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陜西省物流集團(tuán)舉辦大宗商品貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)管理專題培訓(xùn)會(huì)4月25日，陜西省物流集團(tuán)審計(jì)法務(wù)部為宣貫集團(tuán)大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控系列規(guī)章制度，增強(qiáng)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)合規(guī)管理意識(shí)，促進(jìn)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)健康、有序開展，組織舉辦了大宗商品貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及合規(guī)管理專題培訓(xùn)會(huì)，特邀陜西海普睿誠(chéng)律師事務(wù)所副主任、高級(jí)合伙人杜娟律師和一級(jí)合伙人、全過(guò)程工程合規(guī)總咨詢師嚴(yán)樂(lè)律師進(jìn)行了授課講解，集團(tuán)系統(tǒng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、專兼職法務(wù)等關(guān)鍵崗位人員共計(jì)80余人參加了線下學(xué)習(xí)培訓(xùn)，集團(tuán)所屬外地企業(yè)20余名職工通過(guò)視頻連線形式參加線上學(xué)習(xí)。培訓(xùn)開始前，集團(tuán)助理總法律顧問(wèn)對(duì)《集團(tuán)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)意見》進(jìn)行了宣貫解讀。著重強(qiáng)調(diào)了集團(tuán)對(duì)大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)提出的八項(xiàng)二十一條風(fēng)險(xiǎn)防控措施，細(xì)致講解了大宗貿(mào)易指導(dǎo)意見中規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和資料清單。嚴(yán)樂(lè)律師在授課中以融資性貿(mào)易糾紛頻發(fā)，政策導(dǎo)向日趨嚴(yán)格為切入點(diǎn)，結(jié)合多個(gè)實(shí)務(wù)案例，深入介紹了循環(huán)型貿(mào)易的幾種常見類型，由此引出大宗貿(mào)易的六大核心風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。運(yùn)用大量事例案例，生動(dòng)形象地揭示風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后與之對(duì)應(yīng)的后果及需承擔(dān)的刑事責(zé)任。杜娟律師從交易方資信評(píng)價(jià)、貿(mào)易合同管理、物流貨權(quán)管理、支付結(jié)算管理、溝通管理五個(gè)方面，為大家詳細(xì)講解了大宗貿(mào)易如何進(jìn)行合規(guī)管理。既有理論知識(shí)，又結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)及司法裁判規(guī)則，多維度、多方面的向大家闡明如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、如何風(fēng)險(xiǎn)防控、如何合規(guī)管理等，對(duì)大宗貿(mào)易工作具有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。本次培訓(xùn)契合集團(tuán)工作實(shí)際，響應(yīng)集團(tuán)職工業(yè)務(wù)需求，增長(zhǎng)了職工對(duì)大宗貿(mào)易類業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)知識(shí)的了解和掌握，進(jìn)一步提升了風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)意識(shí)。參培人員紛紛表示，本次培訓(xùn)給大宗貿(mào)易從業(yè)人員敲響了警鐘，在今后的工作中，將會(huì)更加敬畏法紀(jì)、敬畏市場(chǎng)、敬畏制度、敬畏責(zé)任，嚴(yán)格遵守合規(guī)管理制度流程，防范風(fēng)險(xiǎn)于未然。（文圖 / 李詩(shī)琳）

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